СРО Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) опубликовала итоги контрольной деятельности в отношении своих членов за 2020 год. В течение года было проведено 58 внеплановых проверок, по результатам которых нарушения были выявлены почти в 90% случаев. Всего в 2020 году НАУФОР провела 113 проверок своих членов.

«Текущие показатели проверок – это результат реорганизации надзорной деятельности НАУФОР»,- сообщил вице-президент СРО НАУФОР Антон Савушкин изданию Finversia.

Большая часть нарушений связана с нарушением требований стандартов профессиональной деятельности на финрынке, в том числе внутреннего стандарта саморегулируемой организации «Требования к взаимодействию с физическим лицами при предложении финансовых инструментов» при сборе информации о физических лицах.

В 2021 году активность СРО в части контрольной деятельности будет расти.

«За первое полугодие 2021 года НАУФОР провела уже 73 проверки и при сохранении такой динамики количество проверок в этом году по сравнению с 2020 годом может вырасти на 30%»,- уточняет Антон Савушкин.