Банк России поддержал предложения СРО участников финансового рынка по ослаблению контроля в части выполнения требований базовых стандартов и внутренних стандартов с учетом неблагоприятной эпидемиологической обстановки. Детализацию позиции регулятора содержит Письмо Банка России от 13 апреля 2020 N 55-3-3-2-1/668 «О возможных послаблениях со стороны СРО участникам финансового рынка».
ЦБ считает необходимым снизить нагрузку СРО на своих членов, ограничить мероприятия, требующие личного присутствия сотрудников в офисах, а также сократить число направляемых членам СРО запросов.
Также в числе рекомендаций:
- приостановить начатые проверки и перенести запланированные контрольные мероприятия на период после 1 июля 2020 года;
- увеличить срок для исполнения предписаний и запросов СРО, в том числе контрольного характера, до 1 месяца дополнительно к стандартному сроку (за исключением случаев, требующих неотложного реагирования).
- воздерживаться от применения дисциплинарных мер в отношении членов СРО в части требований базовых и внутренних стандартов СРО в рамках осуществления профессиональной деятельности при организации дистанционной работы работников членов СРО.
Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка ЦБ также поддержал предложение СРО о возможности принятия решений о неприменении мер дисциплинарного воздействия в отношении членов СРО в случае обоснованного нарушения ими сроков представления обязательных систематизированных сведений.